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发布时间:2020-07-25 19:38

独家|新三板公募基金投资比例限制将取消,风险等级调降


监管正在加快新三板基金审批进度,基金公司加快产品设计进度。

新三板公募基金将迎来两项重大变化。

第一财经记者从接近监管部门的人士了解到,首批新三板基金较高风险等级(R5)设定,以及较低的投资比例限制,在后续基金产品设立中将很快改变。

变化其一,此前规定的“新三板基金在产品封闭期投向新三板精选层企业的比例不超过20%,开放期投资比例不高于15%”,这一比例限制将取消;变化其二,基金公司可根据自身风险管理能力,针对精选层股票的风险收益特征,设立新三板公募产品,合理设置产品的风险评级。这意味着,目前新三板公募基金风险级别(R5高风险等级)将调降。

“基金公司已经定了,不再限制(比例)。风险等级也是基金公司自己设定,现在降低风险评级了。”权威人士对记者称。

记者同时了解到,目前监管正在加快新三板基金的审批进度,基金公司也在加快产品设计进度。

据了解,南方基金的新三板基金产品近日完成募集,募集资金约25亿元,本周末将参与新三板精选层技术测试,精选层开市后将能够参与二级市场投资。

“(取消比例限制)之前有传闻,预期是这样的。”华南某大型公募基金内部人士告诉记者。另有大型公募基金内部人士则在接受记者采访时表示,暂未听说。

从目前首批新三板基金的情况来看,6月初,华夏、富国、汇添富、招商等基金公司申报的可投新三板公募基金相继拿到批文,成为首批参与新三板精选层投资的公募产品。首批新三板基金主要为偏股混合型基金,以“定期开放”或“滚动持有”方式运作,做出产品封闭期的设计。

目前,20余家公募基金公司启动产品设计工作,已获批7只,其中首批5只合计募集金额88.45亿元,合计有效认购户数达17.08万户,并积极参与了首批精选层企业公开发行股票的“打新”,由此迅速扩大了新三板在普通投资者中的认知度。

此外,新三板市场合格投资者人数继续增长。记者从全国股转公司获悉,截至7月17日,全市场合格投资者账户数160万,较2019年末新增130万。投资者积极参与公开发行申购,开通询价权限的网下投资者达9633户,占符合开通条件的64%;共有80.26万户投资者参与公开发行申购,占全部合格投资者的49.38%,新开户投资者中参与申购比例达60%。


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